陈XX、张XX与陈XX、原审被告唐X合伙协议纠纷二审民事判决书

上诉人（原审被告）陈XX，男，1972年11月21日出生，汉族。

上诉人（原审被告）张XX，男，1968年8月26日出生，汉族。

二上诉人的共同委托代理人姜XX、谢XX，福建XX律师。

被上诉人（原审原告）陈XX，男，1972年1月7日出生，汉族。

委托代理人陈XX，男，1967年12月27日出生，汉族，公务员。

原审被告唐X，男，1983年10月8日出生，汉族。

上诉人陈XX、张XX因与被上诉人陈XX、原审被告唐X合伙协议纠纷一案，不服将乐县人民法院（2013）将民初字第780号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上诉人张XX，上诉人陈XX、张XX的共同委托代理人姜XX、谢XX，被上诉人陈XX的委托代理人陈XX，原审被告唐X到庭参加诉讼。本案现已审理终结。

原审法院查明，将乐县XX余厝坑矿产品经营部系登记为张XX个人经营的个体工商户，其经营的矿山名称为将乐县XX矿产品经营部张XX余厝坑脉石英矿，陈XX系该经营部隐名股东。2011年7月23日，陈XX（乙方）与陈XX、张XX（甲方）签订了《将乐县XX矿产品经营部张XX余厝坑石英矿股份转让合同》，合同约定：“一、甲方同意就将乐县XX矿产经营部张XX余厝坑石英矿采矿权证的25％股权（包括所有利用此证收益权）转让乙方。二、…4、甲方保证在2011年9月1日前开始主体开采，不得以任何借口违约（除不可抗力外），违约方退还乙方投资款，并按照投资款3％赔付乙方违约金。…六、发生下列情况之一时，可解除和变更，但双方必须就此签订书面解除或变更合同。1、由于不可抗力或由于一方当事人虽无过失无法防止的外因，致使合同无法履行。2、一方当事人丧失实际履行能力。3、由于乙方或双方违约，严重影响了守约方的经济利益，使合同履行成为不必要。”2011年6月17日，陈XX转账到唐X账户20万元。2011年7月26日转账给陈XX30万元。2011年8月1日，陈XX、唐X开具收到陈XX受让将乐县XX矿产经营部张XX余厝坑矿产品经营部25％股份入股金60万元的收据，并加盖了将乐县XX余厝坑矿产品经营部公章。2011年8月2日，陈XX转汇10万元给张XX。陈XX请求判令：1、解除其与陈XX、张XX签订的《股权转让合同》；2、陈XX、张XX返还其投资款人民币60万元；3、陈XX、张XX赔付其违约金人民币1.8万元（按照约定3％计算）；4、由陈XX、张XX承担诉讼费用。

对本案各方当事人争议的焦点，原审法院作如下分析认定：一、涉诉脉石英矿是否于2011年9月1日前主体开采。陈XX、张XX提供的将乐县XX矿产经营部费用清单，只是该矿的投入情况也没有陈XX的签字确认，税务局缴税发票的开票时间是2013年5月27日，将乐县XX西田村村民委员会证明仅证明涉诉矿点进行了开工即基建建设，均无法证明该矿在2011年9月1日前进行了主体开采。陈XX提供的将乐县安全生产监督局（2011）71号、（2012）46号文件，原审法院调取的将乐县安全生产监督局所出具证明，陈XX、张XX提供的将乐县安全生产监督局关于同意延长该矿基建期至2012年10月31日的函、福建省建筑材料工业设计院设计补充说明等证据，可证实涉诉矿点“三同时”建设设计工期为2011年7月1日至2012年4月30日，因矿山建设受雨季影响，三明市安监局同意该矿山基建期延至2012年10月31日。截止至基建期止，没有提出竣工验收申请，2012年11月6日，安监局通知立即停止该矿施工活动。说明该矿始终未取得安全许可证，无法进行生产即主体开采。二、陈XX受让25％股份金额具体多少，陈XX是否先违约。陈XX与陈XX、张XX签订的股份转让合同约定转让25％的股权，并未约定转让的金额，无法确认双方转让股权的具体金额。陈XX出具转让25％股权共计180万元的字据，时间是2011年6月17日，在签订合同之前，而陈XX、张XX收到陈XX支付的60万元，后出具了收到25％股权转让款的收据，二份证据对转让款金额相互矛盾，无法证明25％转让款的具体金额。因此，陈XX、张XX认为陈XX未付完转让款而先违约的主张，不予采信。

综上所述，原审法院认为，陈XX与陈XX、张XX签订了《将乐县XX矿产品经营部张XX余厝坑石英矿股份转让合同》，是双方当事人真实意思表示，未违反法律禁止性规定，合法有效。陈XX支付股权转让款60万元后，该矿至今仍未办理安全许可证件，按照国家安全生产监督总局《非煤矿矿山企业安全许可证实施办法》第二条的规定：“未取得安全许可证的，不得从事生产活动”的规定，该矿至今仍未进行主体开采。合同约定：“陈XX、张XX保证在2011年9月1日前开始主体开采，不得以任何借口违约（除不可抗力外），违约方退还乙方投资款，并按照投资款3％赔付乙方违约金。…一方当事人丧失实际履行能力，可解除和变更合同。”因陈XX、张XX至今未能使该矿主体开采，导致陈XX无法实现合同目的，陈XX、张XX构成违约，应当承担违约责任。陈XX要求解除合同，陈XX、张XX退还投资款，并赔付违约金1.8万元的诉讼请求，应予支持。陈XX没有证据证明唐X有向其转让股份，且其也认可唐X是将乐县XX矿产品经营部财务人员，其要求唐X承担责任，没有事实和法律依据，该主张不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第九十四条、第九十七条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条的规定，判决：一、解除陈XX与陈XX、张XX于2011年7月23日签订的《将乐县XX矿产品经营部张XX余厝坑石英矿股份转让合同》；二、陈XX、张XX应于判决生效之日起十日内退还陈XX投资款人民币60万元；三、陈XX、张XX应于判决生效之日起十日内支付陈XX违约金人民币1.8万元；四、驳回陈XX要求唐X承担责任的诉讼请求。案件受理费10080元，减半收取5040元，诉讼保全费3670元，合计人民币8710元，由陈XX、张XX承担。（该款陈XX先行垫付，陈XX、张XX可直接支付给陈XX或在本案进入执行程序时一并执行）。

宣判后，上诉人陈XX、张XX不服原审判决，向本院提起上诉。

上诉人陈XX、张XX上诉称：一、原审法院未查明2011年9月1日是否进行主体开采的事实。现场的调查及买家购买矿产品的付款凭证，及将安监（2011）71号文件要求：“不得边建设，边组织采矿生产”，均证明矿山已经进行主体开采。原审法院以矿山未取得安全许可证，依国家安全生产监督总局的有关规定不得从事生产活动为由，即认定矿山没有进行主体开采，与事实不符。二、原审法院未查明上诉人与被上诉人转让25%股份金额及被上诉人是否违约的事实。被上诉人于2011年6月17日就转让涉诉脉石英矿25%股权共计180万元的付款方式出具承诺书，次日与上诉人签订了股份转让合同，但合同签订后被上诉人未依约支付余款。收款收据只能说明收到25%股权的部分转让款，而非25%股权的转让款就是60万元。之后，上诉人、被上诉人与案外人张XX所签订的股份转让合同，也可验证25%股权转让款不可能仅60万元。三、双方签订股权转让合同后，上诉人均常年在北京工作，将经营部的所有事宜交给被上诉人管理。四、原审适用法律错误。本案性质是合伙协议纠纷，应适用民法通则关于合伙的规定，不能适用合同法的规定。被上诉人受让股权后即实质合伙，主持合伙事务并进行主体开采与收益，被上诉人要求返还出资仅能通过退伙清算。五、将安监（2011）71号文件第4条明确：“未经竣工验收合格，不得投入生产”，被上诉人明知上诉人2011年9月1日不可能办理安全生产许可证，却要求上诉人增加保证条款，是早有预谋，故该条款是可撤销条款。请求撤销原审判决，依法改判或发回重审。

被上诉人陈XX答辩称，根据将安监（2011）71号和将安监（2012）46号文件等证据，将乐县大源矿产经营部张XX余厝坑脉石英矿只是按照建设项目安全设施设计组织基建期的施工，始终没有取得安全生产证，无法进行主体开采。被上诉人提供的银行转账凭证及25%转让款收款收据，足以认定上诉人转让给被上诉人的25%股份金额为60万元。被上诉人已依约全额支付了转让款，但上诉人未能按合同约定在2011年9月1日前进行主体开采，导致合同目的无法实现，构成违约，应当按照合同约定承担违约责任即退还被上诉人投资款60万元并赔付违约金。请求驳回上诉，维持原判。

原审被告唐X答辩称，60万元转让款收据是其所开具，被上诉人表示180万元转让款分两次支付，但之后只支付了60万元，余款未补齐。

经审理查明，对一审判决查明的事实，除对“股权”价格存在争议外，各方当事人对其他事实均无异议。对各方无异议事实，本院予以确认。

另查明，二审庭审中，各方当事人均认可2011年9月1日前，将乐县XX矿产品经营部张XX余厝坑脉石英矿未进行过主体开采。

二审审理过程中，上诉人陈XX、张XX向本院提交以下证据：1、相片一组，以证明上诉人已经进行矿山道路开挖和主体开采；2、签订日期为2011年10月10日的《将乐县XX经营部张XX余厝坑石英矿股份转让合同》一份，以证明15%股权的转让款为100万元，因此25%股权的转让价款不止60万元；3、签订日期为2011年6月8日的《将乐县XX经营部张XX余厝坑石英矿股份转让合同》一份，以证明上诉人与被上诉人最初并未约定保证在2011年9月1日前进行主体开采的条款；4、《转让协议》一份，以证明在转让25%股份给被上诉人前涉诉脉石英矿除二上诉人外，另有一股东为邱XX。

经质证，对证据1，原审被告唐X无异议，被上诉人则对其真实性、关联性表示异议；证据2，各方当事人对其真实性均无异议，但被上诉人认为该证据与本案无关；证据3、4，各方当事人对其真实性均无异议。本院认为，二审庭审中，各方当事人对涉诉脉石英矿即将乐县XX矿产品经营部张XX余厝坑脉石英矿未进行过主体开采，均不持异议，故对证据1，本院不予采信；证据2签订于涉诉《股份转让合同》之后，与本案不具有必然联系，故对上诉人所要证明事实，本院不予认定；各方当事人对证据3、4的真实性均无异议，本院予以采信。

根据当事人上述举证、质证意见，本院认定以下事实：2011年10月10日，上诉人陈XX、张XX、被上诉人陈XX作为甲方，案外人张XX作为乙方，共同签订《将乐县XX经营部张XX余厝坑石英矿股份转让合同》一份，约定甲方将将乐县XX经营部张XX余厝坑石英矿采矿权证的15%股权以100万元人民币转让给乙方。

本院认为，上诉人陈XX、张XX与被上诉人陈XX签订的《股份转让合同》系双方当事人真实意思表示，合法有效。合同约定：“甲方保证在2011年9月1日前开始主体开采，不得以任何借口违约（除不可抗力外），违约方退还乙方投资款，并按照投资款3％赔付乙方违约金。……一方当事人丧失实际履行能力，可解除和变更合同。”二审庭审中，各方当事人均认可股份转让合同约定的将乐县XX矿产品经营部张XX余厝坑石英矿未进行过主体开采。上诉人陈XX、张XX未能依照合同约定在2011年9月1日前开始主体开采，构成违约，应当承担合同约定的违约责任。上诉人主张25%股权的转让款为180万元，并在一审提交被上诉人于2011年6月17日就转让股权25%共计180万元的付款方式所出具的字据，但该字据形成于股份转让合同签订之前，而上诉人张XX于2011年8月1日出具给被上诉人的60万元转让款收据中注明：“将乐县XX余厝坑石英矿厂经营部及采矿权证入股人民币。25%股权”。双方所签股份转让合同未对25%股权的转让金额作出约定，而上述证据相互矛盾，不足以证明25%股权的转让款金额，因此，对上诉人关于25%股权的转让金额为180万元，被上诉人未足额支付转让款已先行违约的主张，本院不予采纳。原审法院依据被上诉人的请求，判令双方解除合同，上诉人陈XX、张XX退还被上诉人投资款60万元，并赔付违约金1.8万元，并无不当。本案是因转让将乐县XX矿产经营部（系个体工商户）所经营矿山的出资份额而产生的纠纷，双方当事人意在合作开采涉诉脉石英矿，故双方之间成立的是合伙关系，原审确定本案案由为股权转让纠纷不当，本院予以变更为合伙协议纠纷。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：

驳回上诉，维持原判。

二审案件受理费10080元，由上诉人陈XX、张XX负担。一审案件诉讼费用负担按一审判决执行。

本判决为终审判决。

审　判　员　　刘月娥

代理审判员　　方XX

代理审判员　　林XX

书　记　员　　段XX

附：法律条文

《中华人民共和国民事诉讼法》

第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：

（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；

（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；

（三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；

（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。

原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。

执行申请提示：

申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。

前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。