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融资融券如何办理

时间:2022.01.05 标签: 债权债务 债务债权 阅读:1386人
律师解析:
第一步:投资者需确定拟开户的证券公司及营业部是否具有融资融券业务资质。
第二步:投资者需确定自身是否符合证券公司融资融券客户条件。
第三步:投资者需通过证券公司总部的征信证券公司在向客户融资、融券前,将对申请融资融券业务的投资者进行征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
【法律依据】
《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条
证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况,做好客户适当性管理工作,并以书面或者电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。专业机构投资者参与融资、融券,可不受前款从事证券交易时间、证券类资产的条件限制。本条第二款所称股东,不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东。证券公司应当按照适当性制度要求,制定符合本条规定的选择客户的具体标准。
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    浏览量:946 2022-07-15
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    浏览量:1133 2022-07-15
  • 缓刑有什么法律后果

    林倪倩律师

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    缓刑的法律后果:1、在缓刑考验期内,没有刑法规定的法定撤销缓刑的情形,缓刑期满,宣告原判刑期不再执行;2、在缓刑考验期限内犯新罪或者发现在判决宣告前还有其他漏罪没有判决,撤销缓刑;3、在缓刑考验期内违反法律、行政法规或者国务院公安部门有关缓刑的监督管理规定,情节严重的,撤销缓刑,执行原判刑罚。

    浏览量:935 2022-07-15
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    追讨债务应注意以下几点:1、诉讼时效问题。2、注意债务人的资产状况,对债务人的资产状况要通过各种手段排查,以便诉讼程序中提交给法院查封、冻结。3、债务有保证人的,如果起诉,可将保证人列为共同被告,保证人应对债务人的债务承担连带清偿责任。4、做好财产保全措施,在法院判决之前先行查封债务人的资产,等。

    播放量:641 2022-01-04
  • 债务转让需要有哪些条件

    孙睫羽律师

    债务可以转让,但需具备一定条件:1、债务转让必须是有效的债务。2、债务转让中被转移的债务需具有可移转性。3、债务转让涉及第三人意思表示的,第三人须与债权人或者债务人就债务的转让达成合意。4、债务转让须经债权人同意。

    播放量:1031 2021-12-30
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    播放量:933 2021-12-30
徐龙硕律师

北京百瑞(济南)律师事务所

徐龙硕律师,法律硕士,现执业于北京市百瑞(济南)律师事务所。执业以来,徐龙硕律师本着“专业、严谨、尽责”的工作作风,为广大法律需求者提供了优良的法律服务,在当事人中间形成了良好的口碑。

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